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工信部企業(yè)[2009]527號(hào)<㎡:P>
北京、上海、重慶市、廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)、河南省工業(yè)和信息化廳： <㎡:P>
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》(國(guó)發(fā)【2009】36號(hào))文件要求，多形式拓展中小企業(yè)融資渠道，緩解當(dāng)前中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難，現(xiàn)就開展區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)試點(diǎn)工作通知如下： <㎡:P>
一、試點(diǎn)目標(biāo) <㎡:P>
通過政府引導(dǎo)和市場(chǎng)推動(dòng)，充分發(fā)揮區(qū)域性中心省市的輻射帶動(dòng)作用，在發(fā)展較好的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)積極探索中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)流通新模式，開展未上市高成長(zhǎng)性中小企業(yè)股權(quán)流通試點(diǎn)工作，逐步推動(dòng)發(fā)展各類產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場(chǎng)等專業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，為各類中小企業(yè)的產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等提供交易平臺(tái)，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，有效緩解中小企業(yè)融資難問題，促進(jìn)中小企業(yè)又好又快發(fā)展。 <㎡:P>
二、試點(diǎn)機(jī)構(gòu) <㎡:P>
選擇北京產(chǎn)權(quán)交易所、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所、廣東南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心等5家產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)機(jī)構(gòu))作為區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)試點(diǎn)工作單位。 <㎡:P>
三、試點(diǎn)內(nèi)容及要求 <㎡:P>
(一)豐富交易品種，創(chuàng)新交易方式 <㎡:P>
試點(diǎn)工作要在吸納擁有各類中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)權(quán)、債權(quán)和股權(quán)的企事業(yè)單位和個(gè)人進(jìn)場(chǎng)交易的基礎(chǔ)上，積極開展與中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的產(chǎn)品交易鑒證和交易推廣。 <㎡:P>
試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的特點(diǎn)及業(yè)務(wù)能力，穩(wěn)步推進(jìn)有利于中小企業(yè)產(chǎn)(股)權(quán)流轉(zhuǎn)、中小企業(yè)投融資等各種需求的交易創(chuàng)新產(chǎn)品。抓緊制定完善適應(yīng)中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易受理、審查、掛牌、展示、交易、結(jié)算、出具憑證、交割等環(huán)節(jié)內(nèi)容的具體規(guī)則，鼓勵(lì)經(jīng)紀(jì)會(huì)員代理交易，充分發(fā)揮包括評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)以及投資者機(jī)構(gòu)的作用，活躍市場(chǎng)。堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，完善監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)交易過程的監(jiān)管，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益。 <㎡:P>
(二)完善交易市場(chǎng)建設(shè)，發(fā)揮市場(chǎng)功能 <㎡:P>
試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)在交易設(shè)施、交易程序、規(guī)章制度、信息披露、中介服務(wù)和市場(chǎng)整合等方面，不斷完善交易市場(chǎng)建設(shè)，發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的功能。 <㎡:P>
1、交易設(shè)施 <㎡:P>
試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)區(qū)域特點(diǎn)和中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易需求，制定近期目標(biāo)和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，不斷完善交易場(chǎng)所的軟硬件設(shè)施，建立網(wǎng)絡(luò)化的電子商務(wù)和信息平臺(tái)，保證交易信息錄入、披露、競(jìng)價(jià)、撮合、結(jié)算交割的準(zhǔn)確和安全有效，提升中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的信息化，以滿足服務(wù)功能多元化和進(jìn)場(chǎng)交易機(jī)構(gòu)、會(huì)員單位及交易品種日益豐富的要求。 <㎡:P>
2、信息披露 <㎡:P>
試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易信息發(fā)布、查詢、報(bào)告和統(tǒng)計(jì)的運(yùn)行機(jī)制和管理模式，保證信息的充分披露，體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的客觀揭示，自覺接受交易機(jī)構(gòu)的個(gè)人以及會(huì)員對(duì)交易信息的質(zhì)詢。 <㎡:P>
3、交易程序 <㎡:P>
試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)在創(chuàng)新交易品種的過程中，探索、規(guī)范適合中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易特點(diǎn)的業(yè)務(wù)程序，保證各類交易活動(dòng)公開、公平、公正進(jìn)行，逐步實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易品種的標(biāo)準(zhǔn)化。 <㎡:P>
4、規(guī)章制度 <㎡:P>
試點(diǎn)機(jī)構(gòu)要建立完備的規(guī)章制度。其管理制度和交易制度主要包括會(huì)員管理、交易登記、信息披露、交易程序、股權(quán)托管、清算交割、交易收費(fèi)、交易仲裁、交易監(jiān)管等內(nèi)容。 <㎡:P>
5、中介服務(wù) <㎡:P>
整合各類中介服務(wù)資源，積極發(fā)展技術(shù)中介、咨詢、經(jīng)紀(jì)、信息、評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)(創(chuàng)業(yè))投資、融資擔(dān)保等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，逐步形成以試點(diǎn)機(jī)構(gòu)為主，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、風(fēng)險(xiǎn)(創(chuàng)業(yè))投資公司等相配套的中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)體系。 <㎡:P>
6、市場(chǎng)整合 <㎡:P>
按照統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局的原則，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過加強(qiáng)區(qū)域合作，發(fā)揮輻射帶動(dòng)作用，逐步建立統(tǒng)一的信息平臺(tái)、登記托管和交易模式，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)乃至跨區(qū)域中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)的有序交易。優(yōu)化所在區(qū)域中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，消除條塊分割，避免重復(fù)建設(shè)。 <㎡:P>
(三)開展未上市高成長(zhǎng)性中小企業(yè)股權(quán)流通試點(diǎn)工作 <㎡:P>
為引導(dǎo)和鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)(創(chuàng)業(yè))投資和民間資本支持中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易，拓寬風(fēng)險(xiǎn)(創(chuàng)業(yè))投資退出渠道，解決中小企業(yè)融資難問題，有條件的試點(diǎn)機(jī)構(gòu)逐步開展未上市高成長(zhǎng)性中小企業(yè)股權(quán)流通試點(diǎn)，試點(diǎn)工作必須遵循以下原則和要求： <㎡:P>
1、進(jìn)場(chǎng)交易企業(yè)應(yīng)在試點(diǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)登記托管。試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng) <㎡:P>
設(shè)立產(chǎn)權(quán)真實(shí)性審查、掛牌轉(zhuǎn)讓審核、申訴等專門機(jī)構(gòu)，制定審核程序，對(duì)股權(quán)交易事項(xiàng)的規(guī)范性、合法性進(jìn)行審核，建立審核、復(fù)議、申訴機(jī)制。 <㎡:P>
2、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則，建立強(qiáng)制性信息披露和自愿性信息披露相結(jié)合的信息披露制度，防止任何形式的選擇性披露和差別性披露。 <㎡:P>
3、探索建立中小企業(yè)股權(quán)交易做市商制度。做市商事指負(fù)責(zé)為企業(yè)股權(quán)交易雙邊報(bào)價(jià)并承擔(dān)成交義務(wù)的機(jī)構(gòu)，當(dāng)企業(yè)股權(quán)交易流動(dòng)性不足時(shí)，做市商需提供雙邊報(bào)價(jià)及承擔(dān)成交義務(wù)。選擇做市商制度的企業(yè)在進(jìn)行其股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓過程中，至少應(yīng)選擇兩家以上的做市商提供競(jìng)爭(zhēng)性雙邊報(bào)價(jià)。 <㎡:P>
4、企業(yè)股權(quán)交易實(shí)行競(jìng)價(jià)交易與指定交易相結(jié)合的混合交易制度。可應(yīng)用電子交易系統(tǒng)進(jìn)行連續(xù)競(jìng)價(jià)和撮合交易。 <㎡:P>
5、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立股權(quán)流通電子交易系統(tǒng)，充分滿足登記托管、競(jìng)價(jià)買賣、結(jié)算交割等業(yè)務(wù)需求。 <㎡:P>
6、股權(quán)交易的結(jié)算交割采用“T+1”制度。試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確1家以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作股權(quán)流通結(jié)算交割機(jī)構(gòu)。 <㎡:P>
7、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)堅(jiān)持科學(xué)、審慎和風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，深入分析、準(zhǔn)確揭示交易市場(chǎng)自身風(fēng)險(xiǎn)、參與者風(fēng)險(xiǎn)以及交易市場(chǎng)可能帶來(lái)的宏觀風(fēng)險(xiǎn)，通過宣傳、教育培訓(xùn)等方式，提高投資者防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)；建立相關(guān)防控體制機(jī)制，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 <㎡:P>
四、試點(diǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)與實(shí)施 <㎡:P>
(一)組織領(lǐng)導(dǎo) <㎡:P>
試點(diǎn)機(jī)構(gòu)所在地中小企業(yè)管理部門會(huì)同有關(guān)部門成立區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)試點(diǎn)工作指導(dǎo)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“指導(dǎo)委員會(huì)”)，指導(dǎo)委員會(huì)負(fù)責(zé)制定區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的整體規(guī)劃，制定、落實(shí)試點(diǎn)工作的相關(guān)配套政策，指導(dǎo)、監(jiān)管試點(diǎn)工作的實(shí)施，統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)、解決試點(diǎn)工作中出現(xiàn)的重大問題。 <㎡:P>
(二)試點(diǎn)工作的實(shí)施 <㎡:P>
1、上報(bào)試點(diǎn)方案 <㎡:P>
收到通知后，所在地中小企業(yè)管理部門會(huì)同相關(guān)部門在3個(gè)月(開展未上市高成長(zhǎng)性中小企業(yè)股權(quán)流通試點(diǎn)工作的試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，應(yīng)在6個(gè)月)內(nèi)，按照本地通知要求制訂試點(diǎn)方案，報(bào)工業(yè)和信息化部備案。經(jīng)審核同意后，授予“區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)試點(diǎn)單位”，并遵照試點(diǎn)方案開展工作。 <㎡:P>
2、試點(diǎn)工作的日常管理 <㎡:P>
試點(diǎn)機(jī)構(gòu)按照試點(diǎn)工作目標(biāo)每3個(gè)月將有關(guān)工作情況報(bào)所在地中小企業(yè)管理部門，抄報(bào)指導(dǎo)委員會(huì)。指導(dǎo)委員會(huì)定期對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查，保證試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行。 <㎡:P>
3、試點(diǎn)工作的考核 <㎡:P>
試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年的2月1日前向指導(dǎo)委員會(huì)報(bào)上一年度工作總結(jié)和當(dāng)年度工作安排。指導(dǎo)委員會(huì)根據(jù)實(shí)際，不定期檢查試點(diǎn)機(jī)構(gòu)工作進(jìn)展情況。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)在一定期限內(nèi)提出整改措施。經(jīng)考核，對(duì)試點(diǎn)工作成績(jī)突出的試點(diǎn)機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。試點(diǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)未按照試點(diǎn)方案實(shí)施交易、超范圍經(jīng)營(yíng)、違規(guī)等造成不良影響情況時(shí)，指導(dǎo)委員會(huì)應(yīng)對(duì)其提出警告，限期整改；問題嚴(yán)重的，及時(shí)上報(bào)工業(yè)和信息化部取消該機(jī)構(gòu)的試點(diǎn)資格。 <㎡:P>
中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部<㎡:P>
二00九年十月二十一日<㎡:P>
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